為適應(yīng)新形勢(shì)下國(guó)資國(guó)企監(jiān)管實(shí)踐和上市企業(yè)監(jiān)管要求，按照黨的十九屆四中全會(huì)做出的“堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的重大決定，甘肅工程咨詢集團(tuán)緊緊圍繞將集團(tuán)打造成“西部頂尖、國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際知名的工程建設(shè)領(lǐng)域一體化綜合服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”的宏大愿景，帶著“要實(shí)現(xiàn)集團(tuán)股份公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，全過(guò)程咨詢企業(yè)怎么發(fā)展、以混合所有制為代表的深化改革怎么實(shí)施、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制如何完善、激勵(lì)約束機(jī)制怎么健全、高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)如何實(shí)現(xiàn)”這些關(guān)系集團(tuán)今后科學(xué)健康可持續(xù)發(fā)展的重大課題和理論探索，有根據(jù)、有方向、有目標(biāo)、有內(nèi)涵地下大力氣開(kāi)展了內(nèi)控體系建設(shè)工作，取得了豐碩成果。

堅(jiān)持戮力同心，圓滿完成內(nèi)控體系建設(shè)工作

 針對(duì)打造現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化、構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展體系等方面的重點(diǎn)改革發(fā)展任務(wù)，集團(tuán)把2019年確定為 “制度建設(shè)年”。圍繞“對(duì)標(biāo)現(xiàn)代企業(yè)制度要求，持續(xù)規(guī)范集團(tuán)化運(yùn)營(yíng)管理模式”這一年度戰(zhàn)略任務(wù)，成立內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)上海攀成德企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司提供專業(yè)咨詢服務(wù)，于2019年7月25日啟動(dòng)內(nèi)控體系建設(shè)工作。

 按照“1+1+7”內(nèi)控體系建設(shè)模式，在集團(tuán)、各子公司和攀成德公司項(xiàng)目組的戮力同心、通力配合下，歷經(jīng)5個(gè)月的辛勤努力，順利完成了內(nèi)控體系建設(shè)工作方案制定，內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)，項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、內(nèi)控體系框架、分業(yè)務(wù)模塊內(nèi)控體系編制，中期驗(yàn)收等一系列工作任務(wù)。

 2020年1月22日，集團(tuán)組織召開(kāi)內(nèi)控體系發(fā)布會(huì)。會(huì)議傳達(dá)了李沛興副省長(zhǎng)對(duì)集團(tuán)改革發(fā)展和內(nèi)控建設(shè)的指示和要求。集團(tuán)黨委書記、董事長(zhǎng)宋忠慶向各子公司及集團(tuán)各部門頒發(fā)了《制度匯編》和《內(nèi)部控制手冊(cè)》。集團(tuán)黨委副書記、董事、總經(jīng)理馬明對(duì)內(nèi)控體系編制的有關(guān)情況進(jìn)行了說(shuō)明，并對(duì)下一步內(nèi)控體系宣貫落實(shí)工作進(jìn)行了全面安排部署。會(huì)議號(hào)召全體員工要認(rèn)真貫徹落實(shí)李沛興副省長(zhǎng)的指示精神，以內(nèi)控體系全面建立為基礎(chǔ)，保持發(fā)展定力，堅(jiān)守初心使命，以更加有力的措施和手段，落實(shí)好省委省政府交辦的打造全過(guò)程工程咨詢企業(yè)的戰(zhàn)略任務(wù)，走出一條文化先進(jìn)、管理高效的發(fā)展新路，以更好的發(fā)展實(shí)績(jī)，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)大局貢獻(xiàn)力量。

堅(jiān)持“兩個(gè)結(jié)合”，助推深化改革實(shí)踐工作

 集團(tuán)始終堅(jiān)持以內(nèi)控體系建設(shè)為抓手，把內(nèi)控體系建設(shè)工作與深化國(guó)有企業(yè)改革工作相結(jié)合，與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃相結(jié)合，有的放矢，統(tǒng)籌推進(jìn)，促進(jìn)集團(tuán)“雙百行動(dòng)”綜合性改革任務(wù)落實(shí)落地。

 及時(shí)修訂《公司章程》，建立完善的內(nèi)控制度體系，規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，優(yōu)化董事會(huì)組成結(jié)構(gòu)，依法依規(guī)產(chǎn)生了監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)主席，聘任了公司高級(jí)管理人員及董事會(huì)秘書，明確黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和要求行使決策程序，公司法人治理結(jié)構(gòu)日趨科學(xué)合理，權(quán)力運(yùn)行機(jī)制更加規(guī)范有效。

 剝離了毛紡業(yè)務(wù)，開(kāi)展了上市公司更名工作，領(lǐng)取了新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2019年7月，“甘咨詢”正式亮相資本市場(chǎng)，集團(tuán)整體上市工作全面完成。實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃改革試點(diǎn)工作，開(kāi)展了大膽的股權(quán)收購(gòu)和股權(quán)投資活動(dòng)，簽署了一系列股權(quán)并購(gòu)合作框架協(xié)議和戰(zhàn)略合作伙伴協(xié)議，不斷開(kāi)拓集團(tuán)依托資本、技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，提升國(guó)有資本價(jià)值，順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的新局面。

 不斷細(xì)化完善運(yùn)營(yíng)方案，以產(chǎn)權(quán)為紐帶理順母子公司關(guān)系，推進(jìn)業(yè)務(wù)集成。通過(guò)實(shí)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)與考核管理，逐步形成資源集聚效應(yīng)及集成化管理優(yōu)勢(shì)。明確集團(tuán)以戰(zhàn)略管控和財(cái)務(wù)管控為主，保持子公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的管控模式。通過(guò)歸集子公司資金和上繳利潤(rùn)等方式，實(shí)現(xiàn)資金集中調(diào)配與實(shí)時(shí)管控，優(yōu)化了資金效益，保證了集團(tuán)對(duì)重大事項(xiàng)的決策和控制，進(jìn)一步提升了集團(tuán)決策水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

 堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，創(chuàng)新業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，優(yōu)化業(yè)績(jī)考核體系，研究制定了《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及績(jī)效管理辦法》，建立起與勞動(dòng)力市場(chǎng)相適應(yīng)、同企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率相掛鉤的工資制度和正向增長(zhǎng)機(jī)制，規(guī)范實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，建立起目標(biāo)任務(wù)與業(yè)績(jī)掛鉤的市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制。

 完善了質(zhì)量、安全、投資、財(cái)務(wù)、合同、建設(shè)、法務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)防范措施，形成連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，建立起以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重大決策、重要管理事項(xiàng)及知道重要業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)的全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

 堅(jiān)持固本強(qiáng)基，持續(xù)改進(jìn)，壓實(shí)黨建工作責(zé)任，認(rèn)真落實(shí)黨委主體責(zé)任、黨組織書記第一責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員“一崗雙責(zé)”和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，持續(xù)營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好政治環(huán)境。狠抓政治建設(shè)，注重強(qiáng)化政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，全面完成黨建工作總體要求進(jìn)章程工作，制定黨委會(huì)議事規(guī)則，將黨委會(huì)研究討論作為董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序，黨建工作質(zhì)量不斷提升，助推集團(tuán)努力向高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)邁進(jìn)。

堅(jiān)持知行合一，保證內(nèi)控體系落地落實(shí)見(jiàn)效

 執(zhí)行力是企業(yè)內(nèi)部控制的生命力，內(nèi)控制度的優(yōu)勢(shì)更好地轉(zhuǎn)化為治理效能，是一個(gè)知行合一的過(guò)程，需要作為內(nèi)控體系主體的全體員工全程參與。為此，集團(tuán)將2020年確定為“內(nèi)控執(zhí)行年”，實(shí)施一系列有力措施，全力確保內(nèi)控體系貫穿于集團(tuán)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的各個(gè)階段、各個(gè)層級(jí)，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)控體系管理激勵(lì)約束等綜合作用。

 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門負(fù)責(zé)人和各子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員不斷強(qiáng)化頂層意識(shí)、大局意識(shí)，樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，展現(xiàn)擔(dān)當(dāng)精神，充分理解和支持集團(tuán)不同階段的管控思路，注重解決自身存在的隨意性決策、內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)等問(wèn)題，帶頭學(xué)習(xí)、理解、運(yùn)用和執(zhí)行《內(nèi)控手冊(cè)》《內(nèi)控制度》，堅(jiān)持合規(guī)辦事、合規(guī)管理、合規(guī)操作，努力做學(xué)習(xí)制度、敬畏制度、維護(hù)制度、執(zhí)行制度的模范，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

 在內(nèi)控體系建設(shè)過(guò)程中和頒布實(shí)施以來(lái)，集團(tuán)及各子公司始終把內(nèi)控體系的培訓(xùn)和宣貫工作作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作。從聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)講解何為內(nèi)控體系，如何編制《內(nèi)控手冊(cè)》《內(nèi)控制度》；到編制人員現(xiàn)身說(shuō)法，講解各項(xiàng)內(nèi)控制度的核心要點(diǎn)；再到分層開(kāi)展全員培訓(xùn)和宣貫工作。歷時(shí)近一年時(shí)間，真正實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控制度培訓(xùn)和宣貫全覆蓋。

 從2020年6月開(kāi)始，集團(tuán)組織開(kāi)展了主題為“科學(xué)管理、規(guī)范運(yùn)作、協(xié)同發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”的內(nèi)控知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)。在第一階段全員線上答題活動(dòng)中，員工答題覆蓋率超過(guò)90%，答題準(zhǔn)確率達(dá)到70%以上。通過(guò)集團(tuán)及各子公司自行組織開(kāi)展的第二階段初賽活動(dòng)，選拔出了一大批學(xué)習(xí)內(nèi)控體系的先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人，為全體干部職工樹(shù)立了學(xué)習(xí)標(biāo)桿和努力方向。第三階段內(nèi)控知識(shí)現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)賽和內(nèi)控體系建設(shè)文化稿件評(píng)選活動(dòng)于2020年9月22日?qǐng)A滿結(jié)束。內(nèi)控知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)的開(kāi)展，有效提升了干部職工知規(guī)懂規(guī)守規(guī)意識(shí)，推動(dòng)了比學(xué)趕超濃厚學(xué)習(xí)氛圍的形成。

 根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的監(jiān)管要求，集團(tuán)聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和幫助集團(tuán)和各子公司認(rèn)真梳理內(nèi)控體系，識(shí)別和評(píng)估業(yè)務(wù)和管理流程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，對(duì)評(píng)價(jià)控制措施是否設(shè)計(jì)有效、控制是否到位，是否能夠合理保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等開(kāi)展全面測(cè)試。對(duì)存在的異常情況認(rèn)真分析原因，得出評(píng)價(jià)結(jié)果，并及時(shí)做好內(nèi)控缺陷和不足記錄確認(rèn)工作，按期完成內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告編制、掛網(wǎng)公告和反饋工作，有力地促進(jìn)了內(nèi)控體系的規(guī)范有效運(yùn)行。

 以內(nèi)控體系建設(shè)為依托，著力構(gòu)建敬畏制度的企業(yè)合規(guī)管理文化，牢固樹(shù)立“一盤棋”思想，把強(qiáng)化執(zhí)行的“共遵”結(jié)果導(dǎo)向置于“共信”的思想前提上，做到學(xué)思用貫通、知行信合一，積極營(yíng)造文化軟約束。同時(shí)，不斷強(qiáng)化集團(tuán)兩級(jí)經(jīng)理層任務(wù)督辦，各治理主體認(rèn)真履行工作職責(zé)，通過(guò)加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)，強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用等措施，加大對(duì)我行我素或執(zhí)行力差的部門和人員的懲處問(wèn)責(zé)力度，著力強(qiáng)化制度硬約束，逐步建立起檢查、制約、調(diào)整的內(nèi)控體系自律系統(tǒng)。

 充分發(fā)揮堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)這一國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，積極主動(dòng)適應(yīng)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、省政府國(guó)資委、會(huì)計(jì)事務(wù)所等外部監(jiān)管要求，做好信息披露和企務(wù)公開(kāi)工作，借助外部引導(dǎo)、監(jiān)管服務(wù)和職工監(jiān)督等推動(dòng)力量，不斷完善自我約束機(jī)制，保證內(nèi)控制度知行合一，努力構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、監(jiān)督有效的權(quán)力運(yùn)行體系。

堅(jiān)持對(duì)標(biāo)對(duì)表，著力構(gòu)建內(nèi)控體系運(yùn)行長(zhǎng)效機(jī)制

 針對(duì)前期內(nèi)控體系建設(shè)存在的一些突出問(wèn)題，集團(tuán)勇于正視缺點(diǎn)和不足，及時(shí)修正內(nèi)控體系缺陷，以“十四五”規(guī)劃編制工作為契機(jī)，積極抓好內(nèi)控體系的健全完善工作，實(shí)現(xiàn)從解決“有沒(méi)有”到解決“好不好”的轉(zhuǎn)變，著力構(gòu)建內(nèi)控體系運(yùn)行的長(zhǎng)效機(jī)制，向創(chuàng)新要?jiǎng)幽埽蚋母镆t利。

 充分利用上市公司資本優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮融資優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投融資項(xiàng)目帶動(dòng)工程總承包業(yè)務(wù)，通過(guò)“投資帶動(dòng)”，發(fā)揮聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。在提升投資風(fēng)險(xiǎn)管控能力的基礎(chǔ)上，以軌道交通、市政工程、環(huán)境工程為主要投資方向，以帶動(dòng)工程總承包類業(yè)務(wù)為主要目的，加強(qiáng)資本運(yùn)作，通過(guò)與省屬交通、建筑、水利、鐵路等投資建設(shè)企業(yè)股權(quán)合作或業(yè)務(wù)合作，形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，不斷提升項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)工程總承包能力。

 補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，探索通過(guò)引入戰(zhàn)略投資者的方式，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)業(yè)務(wù)能力、資質(zhì)能力迅速升格升級(jí)。深入研究“定向增發(fā)、資產(chǎn)置換、吸收合并”等合法政策工具，整合集團(tuán)內(nèi)外部?jī)?yōu)質(zhì)資產(chǎn)。立足服務(wù)保障，打造全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)目標(biāo)。拓展思路，堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合，通過(guò)“投資入股、聯(lián)合投資、并購(gòu)重組”等方式，嘗試與非公資本進(jìn)行股權(quán)融合、戰(zhàn)略合作和資源整合。

 通過(guò)實(shí)行差異化薪酬制度，積極轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，在更大范圍、更寬領(lǐng)域、更高層次上實(shí)施業(yè)務(wù)重組，進(jìn)一步拓展發(fā)展空間。著力加強(qiáng)內(nèi)部營(yíng)商環(huán)境建設(shè)，全力服務(wù)保障各子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作。通過(guò)實(shí)施內(nèi)部經(jīng)營(yíng)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，調(diào)配協(xié)同發(fā)展和商業(yè)模式創(chuàng)新發(fā)展，逐步建立統(tǒng)一的市場(chǎng)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)各業(yè)務(wù)板塊業(yè)務(wù)開(kāi)拓。

 深刻認(rèn)識(shí)到信息化和信用體系建設(shè)將成為新的競(jìng)爭(zhēng)力要素，針對(duì)現(xiàn)有制度“質(zhì)”與“量”還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略發(fā)展要求的實(shí)際問(wèn)題，設(shè)置信息化管理、法務(wù)合約管理、科研管理和技術(shù)管理制度框架，深入研究制定集團(tuán)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新、科技引領(lǐng)戰(zhàn)略措施，大力促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代信息技術(shù)的深度融合和技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，健全完善技術(shù)創(chuàng)新體系和體制機(jī)制，提升自主創(chuàng)新能力，打造集團(tuán)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

 為保證人才擴(kuò)張、事業(yè)聚人、薪酬激勵(lì)和資質(zhì)升級(jí)戰(zhàn)略的有效實(shí)施，制定了職位管理、干部選任、勞動(dòng)用工、人員流動(dòng)、績(jī)效考核和薪酬管理等配套制度，實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)，發(fā)揮企業(yè)年金的分配、激勵(lì)、保障功能。通過(guò)深化勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)改革，不斷健全正向激勵(lì)機(jī)制。立足自有人才培養(yǎng)，切實(shí)轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)模式，為人才脫穎而出搭建平臺(tái)。重點(diǎn)完善市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目管理、技術(shù)創(chuàng)新、青年人才的保障、激勵(lì)和服務(wù)機(jī)制，形成職級(jí)能上能下、人員能進(jìn)能出、待遇能增能減的市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)體系，進(jìn)一步釋放干部職工內(nèi)在活力，努力將潛能轉(zhuǎn)為干事創(chuàng)業(yè)的顯能。

 內(nèi)控體系建設(shè)永遠(yuǎn)在路上，只有始期，沒(méi)有終點(diǎn)。甘肅工程咨詢集團(tuán)將始終堅(jiān)持以全新的視角、科學(xué)的態(tài)度、務(wù)實(shí)的精神，在內(nèi)控體系建設(shè)上繼續(xù)狠下功夫，貫徹建好一個(gè)制度，解決一批問(wèn)題，規(guī)范一項(xiàng)工作的工作原則，完善已有制度，制定急需制度，建立管用制度。始終堅(jiān)持制度面前人人平等，做到 “令在必信，法在必行”，時(shí)刻警惕“破窗效應(yīng)”和“稻草人現(xiàn)象”，加大責(zé)任落實(shí)力度，建立監(jiān)管問(wèn)責(zé)機(jī)制，扎緊扎密制度的“籠子”，不斷提升制度的生命力和執(zhí)行力，用科學(xué)嚴(yán)密的內(nèi)控體系，助力集團(tuán)科學(xué)健康可持續(xù)發(fā)展，不斷推動(dòng)集團(tuán)向“西部頂尖、國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際知名的工程建設(shè)領(lǐng)域一體化綜合服務(wù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”宏大愿景砥礪前行。（責(zé)任編輯：劉 亮）